وصف الوظيفة

صياغة نطاقات الاختبار التي تشمل المتطلبات التنظيمية المعمول بها والالتزام بسياسات وإجراءات اختبار الامتثال المعمول بها ؛

إجراء اختبار الامتثال لتقييم فعالية الضوابط الداخلية للامتثال للمتطلبات التنظيمية المعمول بها وسياسة الشركة ؛

إكمال الاختبار المعين وفقًا لخطة الاختبار السنوية وتوثيق تقييم فعالية الضوابط الداخلية بشكل مناسب ؛

التأكد من متابعة قضايا الامتثال التي تم تحديدها أثناء الاختبار ، وتنفيذ خطط العمل التصحيحية بشكل صحيح لتخفيف المخاطر أو معالجتها ؛

التواصل الاجتماعي والإبلاغ عن نتائج الاختبار أثناء العمل لضمان الانتهاء في الوقت المناسب ، بما في ذلك التحقق من صحة جميع الإجراءات التصحيحية ؛

الحفاظ على معرفة عملية قوية بالقواعد واللوائح والتوجيهات التنظيمية المؤثرة على الشركة القابضة للشركة والكيانات القانونية التابعة وأنشطة الأعمال ؛

أداء واجبات أخرى ومشاريع خاصة ، كما قد يتم تعيينها.

 

 

مهارات وخبرات:

 

5 سنوات من الخبرة في دور الاختبار / الفاحص / المراجعة التنظيمية

ما لا يقل عن 8 سنوات من الخبرة في مجال الخدمات المالية مع فهم قوي لمنهجيات الاختبار في واحد أو أكثر من أنواع الكيانات التالية: شركة البنك القابضة ، أو الشركة الاستئمانية ، أو الوسيط-تاجر ، أو مستشار الاستثمار المسجل ، أو شركات الأوراق المالية الدولية ، أو شركة إدارة حفظ السجلات

خبرة على مستوى المؤسسة في واحد أو أكثر من مخاطر الامتثال التالية: الخصوصية ، أو مكافحة غسل الأموال ، أو السلوك ، أو الطرف الثالث ، أو تضارب المصالح ، أو الائتمان ، أو الموارد البشرية ، أو المالية ، أو التكنولوجيا

الإلمام بتنفيذ اختبار الامتثال لخط الدفاع الثاني بما في ذلك مبادئ إدارة مخاطر الامتثال

الاهتمام الممتاز بالتفاصيل والقدرة على العمل بشكل مستقل

كتابه قويه ومهارات اتصال اخلاقه

مهارات التنظيم السليم وتحديد الأولويات